El terrorismo tecnológico ha supuesto estas últimas semanas una de las mayores preocupaciones de la comunidad internacional, representando una verdadera amenaza global. Satélites, redes informáticas las nuevas tecnologías en su conjunto hacen circular la información y el dinero sin descanso en un mundo virtual sin fronteras. El dinero ilícito se acumula en los paraísos fiscales y, a partir de ahí, todo está permitido. La delincuencia económica y financiera y la criminalidad que esto conlleva prosperan cada vez más, todo ello fuera del control de los Estados, y, en ocasiones, a su amparo. Criminalidad organizada, blanqueo de capitales, paraísos fiscales y el secreto bancario son problemas globales y muy complejos, que forman un todo, del nuevo circuito criminal, que amenazan la paz socioeconómica y la estabilidad democrática de los Gobiernos. En la presente monografía se abordan todas estas cuestiones de una forma práctica, sistemática y amena.
Razones de Política Criminal asocian la "prisión permanente revisable" a la comisión de hechos, como los tipificados en el artículo 140 del Código Penal, particularmente dignos de mayor reproche social, frente a los cuales la sociedad exige mayor protección jurídicopenal y, en su caso, una respuesta contundente del sistema punitivo. Se podría afirmar, también, una intensa protección de la víctima frente a su asesino, hasta ahora, privilegiado en cuanto a los factores psicológicos y psiquiátricos que motivaron su crimen, frente al relativo abandono de la víctima a su suerte. Por otra parte, la Reforma del delito de asesinato en virtud de la LO 1/2015, de 20 de marzo, técnicamente, es correcta en la línea aquí defendida del asesinato como un "delito circunstanciado pero de naturaleza autónoma". Sin embargo, de "lege ferenda" propongo castigar el delito de asesinato en base a un criterio de "agravación progresiva", conforme a lo establecido en el artículo 76 del Código Penal que, excepcionalmente, dispone que el máximo de cumplimiento efectivo de la condena del culpable será de 30 ó de 40 años de privación de libertad, que es una pena cierta, determinada en el tiempo y no vulnera los fundamentos y la finalidad de las penas en el Estado de Derecho. JUAN ANTONIO MARTOS NÚÑEZ Doctor en Derecho. Profesor Titular de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad de Sevilla. Director del "Grupo Andaluz de Investigación Jurídica" del Departamento de Derecho Penal Y Ciencias Criminales de la citada Facultad. Publicaciones más recientes. LIBROS: "Derecho Penal. Parte General: Fundamentos de Derecho Penal". Editorial Civitas, S.L., Madrid, 2001. "El delito de contaminación acústica" Iustel Portal Derecho, S.A., Madrid, 2010. "Delitos cualificados por el resultado en el Derecho Penal Español". J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2012. ARTÍCULOS. "La protección jurídicopenal de los derechos de los ciudadanos extranjeros". Revista General de Derecho Penal, 11 (2009). ""El delito de trata de seres humanos: Análisis del artículo 177 bis del Código Penal". Estudios Penales y Criminológicos, Vol. XXXII (2012).
En este volumen, dedicado a la Parte General del Derecho Penal español,se aborda el estudio del delito y de sus consecuencias jurídicas, la pena, la medida de seguridad, la responsabilidad civil y las consecuencias jurídicas. En primer lugar son inevitables unos temas introductorios que permitan enmarcar el Derecho Penal, como rama del ordenamiento jurídico y como ciencia, en el sistema jurídico español vigente, y nos aproximen a la teoría de las fuentes de la Ley penal, su eficacia en el espacio y en el tiempo y su interpretación. El concepto material de delito se desglosa en cada una de las notas que lo componen -acción, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad- para permitir el estudio sistemático del mismo. Se dedican también sendos temas a las circunstancias modificativas, la participación, el grado de desarrollo y el concurso de delitos. En último lugar, se ha decidido incluir un capítulo final que aborde de manera conjunta la responsabilidad penal de la persona jurídica y las consecuencias de la misma, opción esta que, tras la experiencia de los últimos años, parece más adecuada desde el punto de vista pedagógico. Como es natural la nueva edición está adaptada a las reformas que en nuestra legislación penal se han producido como fruto de las últimas reformas y, singularmente, de la importantísima modificación operada por la LO 1/2015.
The main purpose of this book is to fill an existing gap by providing Spanish law students with an updated comprehensive overview of the scope of application of the Spanish substantive criminal law. Therefore, topics belonging to the field of international procedural cooperation, such as extradition and the European arrest warrant have been omitted entirely. Basic concepts relating to issues such as the role of criminal law and its legitimating principles, the theories of punishment, security measures, the sources of the Spanish substantive criminal law as well as the temporal and spatial scope thereof are addressed in considerable depth. Notwithstanding this, given that it has been conceived as a course-book, footnotes have not been used in order to render the text easier to read. A final self-assessment multiple choice quiz section and an appendix containing the right answers have been included, so that students themselves can test the level of knowledge acquisition they have reached. Moreover, this book aims to be a useful tool for Spanish scholars and legal practitioners in order to improve their ability to use English in both academic and professional contexts and to increase their knowledge of this language in the field of criminal law. Another purpose of this work is to provide foreign scholars and law professionals with a starting point for researching Spanish substantive criminal law.
Si en España resultaría inadecuado definir el Código como una herramienta que consagró la unificación completa del Derecho con respecto al ámbito civil, también crearía problemas definirlo como ruptura con la tradición y como mera adopción de modelos extranjeros ajenos a la propia tradición con respecto a otras ramas jurídicas. Si la identificación entre codificación y unificación jurídica vendría a desfigurar nuestra Codificación civil, sostener que nuestros Códigos adoptaron unos modelos e instituciones extranjeras que reemplazaron casi por completo la propia tradición, constituiría una simplificación del proceso codificador en general, y el del Derecho penal en particular. En efecto, presentar los Códigos como trasuntos de un derecho racional y extranjero, ajenos a la propia tradición, ha constituido un lugar común en la historiografía jurídica en general y en la penal en particular. Esta visión, pese a llevar algo de razón -como todo tópico o lugar común-, es una simplificación de una realidad histórica mucho más compleja, rica y, por tanto, susceptible de matización. El presente estudio persigue arrojar luz sobre una cuestión cuyo tratamiento doctrinal e historiográfico -desde el siglo XVIII hasta nuestros días- ha resultado insuficiente, asumiendo una visión tópica un tanto alejada de la realidad histórica. No cabe simplificar la riqueza y complejidad de la Codificación española en general, y de la penal en particular, con lugares comunes acerca de la ruptura con la tradición y la adopción de modelos extranjeros ajenos a aquélla. Esta obra plantea una nueva visión sobre el papel de la tradición y de las influencias extranjeras en la Codificación penal española que el tiempo, como casi siempre, se encargará de juzgar y de otorgarle el puesto y predicamento que le correspondan.
Esta obra pretende resultar sugestiva tanto para la doctrina penal, como para abogados, compliance officers y otros operadores jurídicos especializados en Derecho penal económico y regulatorio empresarial. En primer término, se recogen los aspectos jurídico-penales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas exponiéndose de manera pormenorizada los presupuestos que determinan la imposición de una pena al ente corporativo al analizar cada uno de los elementos que integran los hechos de conexión del art. 31 bis 1 del Código Penal. Asimismo, se realiza un detallado examen de aquellos aspectos que, según el Código, deben contenerse en un compliance (art. 31 bis 5), como de los presupuestos que deben concurrir para que éste tenga efectos exoneradores de la responsabilidad penal (art. 31 bis 2 y 4). En segundo lugar, el libro aborda la fundamentación de los modelos de autorresponsabilidad y vicarial para tomar partido por el segundo. Se defiende la pertinencia de integrar en sus postulados teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues explican las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Si estas teorías son utilizadas en la Economía o en la Sociología para comprender, e incluso tratar de predecir, las conductas de los individuos, ¿por qué no apostar por su incorporación al ámbito de la responsabilidad penal de la persona jurídica? Además, se defiende la utilidad de las mismas como herramienta de análisis pragmático de los compliances sugiriéndose su aplicación, junto con la jurimetría, para estudiar nuevas fórmulas de elaboración de modelos de organización y control -compliances jurimétricos- con las que podría alcanzarse una mayor adecuación a la realidad empresarial al beneficiarse de todo el respaldo analítico y experimental que detentan las referidas teorías.
La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal en 2010 y reforzada con la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015 ha generado la necesidad de implantar en las organizaciones sistemas de control del cumplimiento, conocidos como corporate compliance. Este cambio hace necesario que las organizaciones y los profesionales conozcan cómo son los sistemas de gestión compliance con el fin de implementar los sistemas compliance en las organizaciones. En el libro se tratan aspectos jurídicos relacionados con la responsabilidad de las personas jurídicas en el Código Penal español y cómo estos han sido recogidos en otros países y organismos internacionales de reconocida solvencia. En particular, analizaremos las normas internacionales ISO 19601, «Sistemas de gestión compliance», e ISO 37001, «Sistemas de gestión antisoborno», y la norma española UNE 19601, «Sistemas de gestión compliance penal». Los tres referentes en materia de sistemas de gestión compliance. Posteriormente, se analizan los contenidos de un «sistema de gestión compliance» de una forma eminentemente práctica mediante un recorrido a través de los diferentes componentes del sistema, en particular, la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, el canal de denuncias, el código ético, las auditorías, etc., indicando cómo deben ser todos ellos documentados en el sistema. Por último, se incluye una colección de fichas que analizan los diferentes riesgos penales y los posibles factores de riesgo que los originan con el fin de ayudar al profesional a identificarlos y realizar la evaluación de riesgos y los controles pertinentes de una forma más sencilla. Con este libro pretendemos facilitar los procesos de implantación de sistemas compliance a los profesionales y las organizaciones. Índice: Introducción SECCIÓN I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Capítulo 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas Capítulo 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance SECCIÓN II. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 3. Una visión internacional Capítulo 4. Normalización y compliance SECCIÓN III. COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 5. La organización Capítulo 6. Liderazgo Capítulo 7. Evaluación de riesgos Capítulo 8. Programa Capítulo 9. Control Capítulo 10. Documentación Capítulo 11. Evaluación Capítulo 12. La auditoría compliance Capítulo 13. Recursos Capítulo 14. La función compliance Capítulo 15. Proceso de implantación de un sistema compliance SECCIÓN IV. RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO PENALES Capítulo 16. Corrupción Capítulo 17. Falsificación Capítulo 18. Estafa Capítulo 19. Contra la Hacienda pública Capítulo 20. Contra la Seguridad Social Capítulo 21. Tráfico ilegal de órganos Capítulo 22. Trata de seres humanos Capítulo 23. Explotación sexual y corrupción de menores Capítulo 24. Contra la intimidad y allanamiento informático Capítulo 25. Insolvencia punible Capítulo 26. Riesgos por daños informáticos Capítulo 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Capítulo 28. Blanqueo de capitales Capítulo 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros Capítulo 30. Urbanización, construcción o edificación no autorizable Capítulo 31. Contra los recursos naturales y el medioambiente Capítulo 32. Energía nuclear y radiaciones ionizantes Capítulo 33. Explosivos Capítulo 34. Tráfico de drogas Capítulo 35. Contra el ejercicio de los derechos fundamentales Capítulo 36. Financiación del terrorismo Capítulo 37. Contrabando Bibliografía Índice sistemático
Se establecerá, en primer lugar, el marco normativo de las formas contemporáneas de esclavitud y cómo se aplica por los Tribunales Internacionales. Una vez aclarados los conceptos de Derecho Internacional y tras haber detectado los problemas de aplicación de las definiciones en la jurisprudencia, es posible analizar críticamente los ordenamientos jurídicos nacionales a la luz de la normativa internacional. En este caso, se efectúan el análisis de la regulación española sobre las formas contemporáneas de esclavitud para saber si se adecúa al Derecho Internacional y protege adecuadamente a las víctimas o si, por el contrario, España está incumpliendo alguna obligación internacional.
Durante el año 2015 las reformas acometidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal han ido encaminadas, esencialmente, al fortalecimiento de las garantías procesales, la agilización de la justicia penal y la regulación de las medidas de investigación tecnológica. Con respecto a esta última cuestión, aunque la ausencia de previsión legal no había sido obstáculo para que el juez instructor acordara la práctica de diligencias de instrucción de carácter tecnológico, eran numerosas las voces que exigían al legislador una regulación expresa. En este sentido, a través de la LO 13/2015 se da cobertura legal a las medidas de investigación tecnológica. En la actualidad, la norma procesal establece mecanismos de investigación que, como la interceptación de las comunicaciones telemáticas, la utilización de dispositivos técnicos de seguimiento, o el registro remoto sobre equipos informáticos, hacen uso de medios tecnológicos en aras a investigar el delito. En la presente obra se realiza un examen descriptivo de la actual regulación que se complementa con una visión crítica. La finalidad, en última instancia, es ofrecer un análisis detallado de las medidas de investigación tecnológica así como sugerir elementos de reflexión que permitan valorar su alcance y eficacia.
La «mafia rusa» es un prodigio criminal que evoca un acervo mítico. El sentimiento de pertenencia a ella por parte de sus integrantes trasciende más allá de esa visión romántica del superhombre popular que opone resistencia a la autoridad y a los que det
La corrupción está corroyendo al Estado de Derecho. Pone en cuestión la legitimidad del Estado. Este libro es el análisis de un grupo de servidores púbicos (profesores, técnicos y jueces), preocupados por el proceso de deslegitimación del Estado. En los capítulos que lo componen, se estudian las distintas vertientes de la corrupción y se ofrecen propuestas para afrontarla. Las instituciones y su reforma, seguramente, no acabaran con la corrupción. Sin embargo, son piezas imprescindibles para afrontarla. No son la panacea, pero sin la reforma, la corrupción no podrá ser eliminada. El análisis y las propuestas caminan en la dirección de ofrecer el marco intelectual para las reformas que el Estado precisa para afrontar uno de los retos más importantes que le acucia. Aquél que, precisamente, sienta las bases para su cuestionamiento. El Estado de Derecho no puede convivir con la corrupción si quiere seguir siendo un Estado democrático de Derecho. Hay una incompatibilidad sustancial. Este libro es una contribución a la nueva faceta de la lucha permanente por el Derecho, por el Estado de Derecho.
Este libro se ocupa de supuestos en los que las empresas generan outputs lesivos (responsabilidad penal por el producto, delitos con el medio ambiente, delitos contra la seguridad e higiene en el trabajo, etc.) que adquieren relevancia penal y de los cri
Sistema de Responsabilidad Penal no es un tratado más de la Parte General del Derecho Penal, en él se ofrece una visión rigurosa pero cercana de la misma, no solo dirigida a penalistas estudiosos de la materia, sino a cualquier lector que, desde la práct
El terrorismo tecnológico ha supuesto estas últimas semanas una de las mayores preocupaciones de la comunidad internacional, representando una verdadera amenaza global. Satélites, redes informáticas las nuevas tecnologías en su conjunto hacen circular la información y el dinero sin descanso en un mundo virtual sin fronteras. El dinero ilícito se acumula en los paraísos fiscales y, a partir de ahí, todo está permitido. La delincuencia económica y financiera y la criminalidad que esto conlleva prosperan cada vez más, todo ello fuera del control de los Estados, y, en ocasiones, a su amparo. Criminalidad organizada, blanqueo de capitales, paraísos fiscales y el secreto bancario son problemas globales y muy complejos, que forman un todo, del nuevo circuito criminal, que amenazan la paz socioeconómica y la estabilidad democrática de los Gobiernos. En la presente monografía se abordan todas estas cuestiones de una forma práctica, sistemática y amena.
Razones de Política Criminal asocian la "prisión permanente revisable" a la comisión de hechos, como los tipificados en el artículo 140 del Código Penal, particularmente dignos de mayor reproche social, frente a los cuales la sociedad exige mayor protección jurídicopenal y, en su caso, una respuesta contundente del sistema punitivo. Se podría afirmar, también, una intensa protección de la víctima frente a su asesino, hasta ahora, privilegiado en cuanto a los factores psicológicos y psiquiátricos que motivaron su crimen, frente al relativo abandono de la víctima a su suerte. Por otra parte, la Reforma del delito de asesinato en virtud de la LO 1/2015, de 20 de marzo, técnicamente, es correcta en la línea aquí defendida del asesinato como un "delito circunstanciado pero de naturaleza autónoma". Sin embargo, de "lege ferenda" propongo castigar el delito de asesinato en base a un criterio de "agravación progresiva", conforme a lo establecido en el artículo 76 del Código Penal que, excepcionalmente, dispone que el máximo de cumplimiento efectivo de la condena del culpable será de 30 ó de 40 años de privación de libertad, que es una pena cierta, determinada en el tiempo y no vulnera los fundamentos y la finalidad de las penas en el Estado de Derecho. JUAN ANTONIO MARTOS NÚÑEZ Doctor en Derecho. Profesor Titular de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad de Sevilla. Director del "Grupo Andaluz de Investigación Jurídica" del Departamento de Derecho Penal Y Ciencias Criminales de la citada Facultad. Publicaciones más recientes. LIBROS: "Derecho Penal. Parte General: Fundamentos de Derecho Penal". Editorial Civitas, S.L., Madrid, 2001. "El delito de contaminación acústica" Iustel Portal Derecho, S.A., Madrid, 2010. "Delitos cualificados por el resultado en el Derecho Penal Español". J.M. Bosch Editor, Barcelona, 2012. ARTÍCULOS. "La protección jurídicopenal de los derechos de los ciudadanos extranjeros". Revista General de Derecho Penal, 11 (2009). ""El delito de trata de seres humanos: Análisis del artículo 177 bis del Código Penal". Estudios Penales y Criminológicos, Vol. XXXII (2012).
En este volumen, dedicado a la Parte General del Derecho Penal español,se aborda el estudio del delito y de sus consecuencias jurídicas, la pena, la medida de seguridad, la responsabilidad civil y las consecuencias jurídicas. En primer lugar son inevitables unos temas introductorios que permitan enmarcar el Derecho Penal, como rama del ordenamiento jurídico y como ciencia, en el sistema jurídico español vigente, y nos aproximen a la teoría de las fuentes de la Ley penal, su eficacia en el espacio y en el tiempo y su interpretación. El concepto material de delito se desglosa en cada una de las notas que lo componen -acción, tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y punibilidad- para permitir el estudio sistemático del mismo. Se dedican también sendos temas a las circunstancias modificativas, la participación, el grado de desarrollo y el concurso de delitos. En último lugar, se ha decidido incluir un capítulo final que aborde de manera conjunta la responsabilidad penal de la persona jurídica y las consecuencias de la misma, opción esta que, tras la experiencia de los últimos años, parece más adecuada desde el punto de vista pedagógico. Como es natural la nueva edición está adaptada a las reformas que en nuestra legislación penal se han producido como fruto de las últimas reformas y, singularmente, de la importantísima modificación operada por la LO 1/2015.
The main purpose of this book is to fill an existing gap by providing Spanish law students with an updated comprehensive overview of the scope of application of the Spanish substantive criminal law. Therefore, topics belonging to the field of international procedural cooperation, such as extradition and the European arrest warrant have been omitted entirely. Basic concepts relating to issues such as the role of criminal law and its legitimating principles, the theories of punishment, security measures, the sources of the Spanish substantive criminal law as well as the temporal and spatial scope thereof are addressed in considerable depth. Notwithstanding this, given that it has been conceived as a course-book, footnotes have not been used in order to render the text easier to read. A final self-assessment multiple choice quiz section and an appendix containing the right answers have been included, so that students themselves can test the level of knowledge acquisition they have reached. Moreover, this book aims to be a useful tool for Spanish scholars and legal practitioners in order to improve their ability to use English in both academic and professional contexts and to increase their knowledge of this language in the field of criminal law. Another purpose of this work is to provide foreign scholars and law professionals with a starting point for researching Spanish substantive criminal law.
Si en España resultaría inadecuado definir el Código como una herramienta que consagró la unificación completa del Derecho con respecto al ámbito civil, también crearía problemas definirlo como ruptura con la tradición y como mera adopción de modelos extranjeros ajenos a la propia tradición con respecto a otras ramas jurídicas. Si la identificación entre codificación y unificación jurídica vendría a desfigurar nuestra Codificación civil, sostener que nuestros Códigos adoptaron unos modelos e instituciones extranjeras que reemplazaron casi por completo la propia tradición, constituiría una simplificación del proceso codificador en general, y el del Derecho penal en particular. En efecto, presentar los Códigos como trasuntos de un derecho racional y extranjero, ajenos a la propia tradición, ha constituido un lugar común en la historiografía jurídica en general y en la penal en particular. Esta visión, pese a llevar algo de razón -como todo tópico o lugar común-, es una simplificación de una realidad histórica mucho más compleja, rica y, por tanto, susceptible de matización. El presente estudio persigue arrojar luz sobre una cuestión cuyo tratamiento doctrinal e historiográfico -desde el siglo XVIII hasta nuestros días- ha resultado insuficiente, asumiendo una visión tópica un tanto alejada de la realidad histórica. No cabe simplificar la riqueza y complejidad de la Codificación española en general, y de la penal en particular, con lugares comunes acerca de la ruptura con la tradición y la adopción de modelos extranjeros ajenos a aquélla. Esta obra plantea una nueva visión sobre el papel de la tradición y de las influencias extranjeras en la Codificación penal española que el tiempo, como casi siempre, se encargará de juzgar y de otorgarle el puesto y predicamento que le correspondan.
Esta obra pretende resultar sugestiva tanto para la doctrina penal, como para abogados, compliance officers y otros operadores jurídicos especializados en Derecho penal económico y regulatorio empresarial. En primer término, se recogen los aspectos jurídico-penales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas exponiéndose de manera pormenorizada los presupuestos que determinan la imposición de una pena al ente corporativo al analizar cada uno de los elementos que integran los hechos de conexión del art. 31 bis 1 del Código Penal. Asimismo, se realiza un detallado examen de aquellos aspectos que, según el Código, deben contenerse en un compliance (art. 31 bis 5), como de los presupuestos que deben concurrir para que éste tenga efectos exoneradores de la responsabilidad penal (art. 31 bis 2 y 4). En segundo lugar, el libro aborda la fundamentación de los modelos de autorresponsabilidad y vicarial para tomar partido por el segundo. Se defiende la pertinencia de integrar en sus postulados teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues explican las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Si estas teorías son utilizadas en la Economía o en la Sociología para comprender, e incluso tratar de predecir, las conductas de los individuos, ¿por qué no apostar por su incorporación al ámbito de la responsabilidad penal de la persona jurídica? Además, se defiende la utilidad de las mismas como herramienta de análisis pragmático de los compliances sugiriéndose su aplicación, junto con la jurimetría, para estudiar nuevas fórmulas de elaboración de modelos de organización y control -compliances jurimétricos- con las que podría alcanzarse una mayor adecuación a la realidad empresarial al beneficiarse de todo el respaldo analítico y experimental que detentan las referidas teorías.
La inclusión de la responsabilidad penal de las personas jurídicas introducida en el Código Penal en 2010 y reforzada con la modificación del artículo 31 bis del Código Penal en 2015 ha generado la necesidad de implantar en las organizaciones sistemas de control del cumplimiento, conocidos como corporate compliance. Este cambio hace necesario que las organizaciones y los profesionales conozcan cómo son los sistemas de gestión compliance con el fin de implementar los sistemas compliance en las organizaciones. En el libro se tratan aspectos jurídicos relacionados con la responsabilidad de las personas jurídicas en el Código Penal español y cómo estos han sido recogidos en otros países y organismos internacionales de reconocida solvencia. En particular, analizaremos las normas internacionales ISO 19601, «Sistemas de gestión compliance», e ISO 37001, «Sistemas de gestión antisoborno», y la norma española UNE 19601, «Sistemas de gestión compliance penal». Los tres referentes en materia de sistemas de gestión compliance. Posteriormente, se analizan los contenidos de un «sistema de gestión compliance» de una forma eminentemente práctica mediante un recorrido a través de los diferentes componentes del sistema, en particular, la evaluación de riesgos, el establecimiento de controles, el canal de denuncias, el código ético, las auditorías, etc., indicando cómo deben ser todos ellos documentados en el sistema. Por último, se incluye una colección de fichas que analizan los diferentes riesgos penales y los posibles factores de riesgo que los originan con el fin de ayudar al profesional a identificarlos y realizar la evaluación de riesgos y los controles pertinentes de una forma más sencilla. Con este libro pretendemos facilitar los procesos de implantación de sistemas compliance a los profesionales y las organizaciones. Índice: Introducción SECCIÓN I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Capítulo 1. La responsabilidad penal de las personas jurídicas Capítulo 2. Principios de derecho penal aplicados a compliance SECCIÓN II. LOS SISTEMAS DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 3. Una visión internacional Capítulo 4. Normalización y compliance SECCIÓN III. COMPONENTES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE Capítulo 5. La organización Capítulo 6. Liderazgo Capítulo 7. Evaluación de riesgos Capítulo 8. Programa Capítulo 9. Control Capítulo 10. Documentación Capítulo 11. Evaluación Capítulo 12. La auditoría compliance Capítulo 13. Recursos Capítulo 14. La función compliance Capítulo 15. Proceso de implantación de un sistema compliance SECCIÓN IV. RIESGOS Y FACTORES DE RIESGO PENALES Capítulo 16. Corrupción Capítulo 17. Falsificación Capítulo 18. Estafa Capítulo 19. Contra la Hacienda pública Capítulo 20. Contra la Seguridad Social Capítulo 21. Tráfico ilegal de órganos Capítulo 22. Trata de seres humanos Capítulo 23. Explotación sexual y corrupción de menores Capítulo 24. Contra la intimidad y allanamiento informático Capítulo 25. Insolvencia punible Capítulo 26. Riesgos por daños informáticos Capítulo 27. Contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Capítulo 28. Blanqueo de capitales Capítulo 29. Derechos de los ciudadanos extranjeros Capítulo 30. Urbanización, construcción o edificación no autorizable Capítulo 31. Contra los recursos naturales y el medioambiente Capítulo 32. Energía nuclear y radiaciones ionizantes Capítulo 33. Explosivos Capítulo 34. Tráfico de drogas Capítulo 35. Contra el ejercicio de los derechos fundamentales Capítulo 36. Financiación del terrorismo Capítulo 37. Contrabando Bibliografía Índice sistemático
Se establecerá, en primer lugar, el marco normativo de las formas contemporáneas de esclavitud y cómo se aplica por los Tribunales Internacionales. Una vez aclarados los conceptos de Derecho Internacional y tras haber detectado los problemas de aplicación de las definiciones en la jurisprudencia, es posible analizar críticamente los ordenamientos jurídicos nacionales a la luz de la normativa internacional. En este caso, se efectúan el análisis de la regulación española sobre las formas contemporáneas de esclavitud para saber si se adecúa al Derecho Internacional y protege adecuadamente a las víctimas o si, por el contrario, España está incumpliendo alguna obligación internacional.
Durante el año 2015 las reformas acometidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal han ido encaminadas, esencialmente, al fortalecimiento de las garantías procesales, la agilización de la justicia penal y la regulación de las medidas de investigación tecnológica. Con respecto a esta última cuestión, aunque la ausencia de previsión legal no había sido obstáculo para que el juez instructor acordara la práctica de diligencias de instrucción de carácter tecnológico, eran numerosas las voces que exigían al legislador una regulación expresa. En este sentido, a través de la LO 13/2015 se da cobertura legal a las medidas de investigación tecnológica. En la actualidad, la norma procesal establece mecanismos de investigación que, como la interceptación de las comunicaciones telemáticas, la utilización de dispositivos técnicos de seguimiento, o el registro remoto sobre equipos informáticos, hacen uso de medios tecnológicos en aras a investigar el delito. En la presente obra se realiza un examen descriptivo de la actual regulación que se complementa con una visión crítica. La finalidad, en última instancia, es ofrecer un análisis detallado de las medidas de investigación tecnológica así como sugerir elementos de reflexión que permitan valorar su alcance y eficacia.
La «mafia rusa» es un prodigio criminal que evoca un acervo mítico. El sentimiento de pertenencia a ella por parte de sus integrantes trasciende más allá de esa visión romántica del superhombre popular que opone resistencia a la autoridad y a los que det
La corrupción está corroyendo al Estado de Derecho. Pone en cuestión la legitimidad del Estado. Este libro es el análisis de un grupo de servidores púbicos (profesores, técnicos y jueces), preocupados por el proceso de deslegitimación del Estado. En los capítulos que lo componen, se estudian las distintas vertientes de la corrupción y se ofrecen propuestas para afrontarla. Las instituciones y su reforma, seguramente, no acabaran con la corrupción. Sin embargo, son piezas imprescindibles para afrontarla. No son la panacea, pero sin la reforma, la corrupción no podrá ser eliminada. El análisis y las propuestas caminan en la dirección de ofrecer el marco intelectual para las reformas que el Estado precisa para afrontar uno de los retos más importantes que le acucia. Aquél que, precisamente, sienta las bases para su cuestionamiento. El Estado de Derecho no puede convivir con la corrupción si quiere seguir siendo un Estado democrático de Derecho. Hay una incompatibilidad sustancial. Este libro es una contribución a la nueva faceta de la lucha permanente por el Derecho, por el Estado de Derecho.
Este libro se ocupa de supuestos en los que las empresas generan outputs lesivos (responsabilidad penal por el producto, delitos con el medio ambiente, delitos contra la seguridad e higiene en el trabajo, etc.) que adquieren relevancia penal y de los cri
Sistema de Responsabilidad Penal no es un tratado más de la Parte General del Derecho Penal, en él se ofrece una visión rigurosa pero cercana de la misma, no solo dirigida a penalistas estudiosos de la materia, sino a cualquier lector que, desde la práct